2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月28日)

2021-06-28 10:11:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶(hù)推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù) Ⅱ.未取得客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 Ⅲ.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分級(jí)運(yùn)營(yíng)管理 Ⅳ.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]上市公司收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的(　)。

　　A流通股股東

　　B部分股東或者所有股東

　　C所有股東

　　D非流通股東

　　參考答案：C


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專(zhuān)注“金融類(lèi)資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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