2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月5日)

2021-06-05 16:00:20        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施()。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利⑤限制債務(wù)擔(dān)保⑥限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　A①②③④

　　B②③④⑤

　　C③④⑤⑥

　　D①②③⑥

　　參考答案：A

　　[單選題]下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有()。Ⅰ.訂單設(shè)計(jì)與修改Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.額度控制

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C


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