2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5月31日)

2021-05-31 06:44:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.證券承銷的方式有(　　)。 I 代銷 II 包銷 III 助銷 IV 直銷

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　參考答案：A

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　　2.下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當記載的事項是()。

　　Ⅰ.公司名稱和住所

　?、?公司經(jīng)營范圍

　?、?公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　?、?公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　3.下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有()。Ⅰ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作，一人復核，復核應(yīng)當留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作，一人復核，復核應(yīng)當留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當事先審批，事后復核，審批及復核均應(yīng)留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C


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