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[單選題]在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過( )家。
A10
B15
C20
D30
參考答案:C
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[單選題]開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每( )個交易日公布一次。
A1
B2
C3
D4
參考答案:A
[單選題]下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法,正確的有( )。 Ⅰ.有固定利率,也有浮動利率 Ⅱ.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級 Ⅲ.利率高低取決于存單的期限 Ⅳ.利率高低取決于經(jīng)濟(jì)形勢V.利率高低取決于發(fā)行量
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
[單選題]證券業(yè)協(xié)會的章程由( )制定。
A會員大會
B中國證監(jiān)會
C股東大會
D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案:A
[單選題]下列不屬于股票發(fā)行制度的是( )。
A審批制
B核準(zhǔn)制
C注冊制
D批準(zhǔn)制
參考答案:D
[單選題]債券票面利率又稱為( )。
A實(shí)際收益率
B名義利率
C到期收益率
D持有期收益率
參考答案:B
[單選題]客戶證券交易由( )發(fā)起。
A客戶單方
B證券公司單方
C證券公司或客戶單方
D證券公司和客戶共同
參考答案:B
[單選題]下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報送的文件的是()。①金融債券發(fā)行申請報告②發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告③承銷協(xié)議④金融債券發(fā)行辦法
A①③④
B①②③
C②③④
D①②③④
參考答案:D
[單選題]中國人民銀行行使國家中央銀行職能,包括( )。 Ⅰ、維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行 Ⅱ、發(fā)行人民幣 Ⅲ、制定和執(zhí)行貨幣政策 Ⅳ、監(jiān)督管理黃金市場
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場所和相應(yīng)設(shè)施Ⅱ.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊資本Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
AⅠⅡ
BⅡ Ⅲ
CⅠⅡ Ⅳ
DⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
參考答案:C
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