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1.上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí),該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:A
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2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有( )情形的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
參考答案:B
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