2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月28日)

2021-04-28 09:58:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：C

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　　[單選題]私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D


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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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