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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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[單選題]下列說法錯誤的是( )。
A.因故意犯罪被判處刑罰,已經(jīng)刑罰執(zhí)行完畢滿5年的個人可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
B.因故意犯罪被判處刑罰,已經(jīng)刑罰執(zhí)行完畢滿4年的個人可以成為證券公司實(shí)際控制人
C.凈資產(chǎn)高于實(shí)收資本的50%的單位,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
D.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的單位,不得成為證券公司實(shí)際控制人
參考答案:C
[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上()萬元以下的罰款。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案:C
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