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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口:
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[單選題]上市公司存在下列( )情形之一的,不得公開發(fā)行證券。 ①擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;②上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);③上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;④上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③
參考答案:C
[單選題]以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的,其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。Ⅰ.購買條件Ⅱ.購買規(guī)模Ⅲ.政策風(fēng)險Ⅳ.風(fēng)險控制措施
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
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