2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)例題:證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
單選題
下列選項(xiàng)中,不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是()。
A.保護(hù)投資者
B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:C
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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以下對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的描述錯(cuò)誤的是()
A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大發(fā)行人合法權(quán)益的需要
B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
參考答案:A
組合型選擇題
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是()。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制其消極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng)Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:C
我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是()。①保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)②根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)③防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序④運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制其消極作用
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
參考答案:B
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列哪些措施()1、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證3、對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
A.1、2、3
B.1、2、4
C.2、3、4
D.1、2、3、4
參考答案:D
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