2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題|答案(8),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人.
11、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng),以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散,缺乏統(tǒng)一的組織和章程,因此不易管理和監(jiān)督
參考答案:A
參考解析:A場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式、組織方式、監(jiān)管程度等多方面不同。
12、債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)不包括( )。
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日
C.債券基金的收益率比買人并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)
D.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同
參考答案:B
參考解析:B本題考查債券基金與單一債券的區(qū)別,選項(xiàng)A、C、D正確。債券基金沒(méi)有準(zhǔn)確的到期日。
13、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。
A.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B.投資決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
C.董事會(huì)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)
參考答案:A
參考解析:A自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。
14、下列不屬于我國(guó)證券登記結(jié)算制度的是( )。
A.證券實(shí)名制
B.貨銀對(duì)付的交收制度
C.一級(jí)結(jié)算制度
D.凈額結(jié)算制度
參考答案:C
參考解析:C本題考查證券登記結(jié)算制度的具體內(nèi)容。我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度及結(jié)算證券和資金的專用性制度。
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15、下列會(huì)對(duì)銀行造成損失,而不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違反監(jiān)管規(guī)定
B.動(dòng)力輸送中斷
C.聲譽(yù)受損
D.黑客攻擊
參考答案:C
參考解析:C考生要對(duì)幾大風(fēng)險(xiǎn)有基本了解,便不難選出答案,應(yīng)是選項(xiàng)C,聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
16、國(guó)家股、法人股等是按( )來(lái)劃分的。
A.股票上市地點(diǎn)
B.股票投資主體的不同性質(zhì)
C.股票上市主要監(jiān)管部門
D.股票是否公開(kāi)發(fā)行
參考答案:B
參考解析:B按股東的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,國(guó)外一般將股票分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó),按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。
17、證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )。
A.經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)
C.經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
D.經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
參考答案:A
參考解析:A。選項(xiàng)B中的資信評(píng)級(jí)不是證券公司的業(yè)務(wù);選項(xiàng)C中的資產(chǎn)評(píng)估不是證券公同的業(yè)務(wù);選項(xiàng)D中的登記結(jié)算不是證券公司的業(yè)務(wù)。
18、金融遠(yuǎn)期合約不包括( )。
A.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
C.遠(yuǎn)期股票合約
D.遠(yuǎn)期股指合約
參考答案:D
參考解析:D金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格(稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率合約以及遠(yuǎn)期股票合約。
19、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
A.證券公司
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考答案:A
參考解析:A證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。按提供服務(wù)的內(nèi)容不同,證券中介機(jī)構(gòu)可以分為:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);證券投資咨詢機(jī)構(gòu);證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu);證券金融公司;可從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的各類事務(wù)所。我國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),可分為證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)(即證券公司)和證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)(即信托投資公司)。
20、有甲、乙、丙、丁四人,均申報(bào)買入X股票,申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下:甲的買入價(jià)10.75元,時(shí)間為13:40;乙的買入價(jià)10.40元,時(shí)間為13:25;丙的買入價(jià)10.70元,時(shí)間為13:25;丁的買入價(jià)10.75元,時(shí)間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A.乙、丙、丁、甲
B.丁、丙、乙、甲
C.丙、丁、乙、甲
D.丁、甲、丙、乙
參考答案:D
參考解析:證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交:價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào);時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。同價(jià)位申報(bào),依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。
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