2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》測試題|答案(1),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人.
1、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院券監(jiān)督管理機構(gòu)
A、1
B、2
C、3
D、5
參考答案:B
解析:證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴重的,處()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3 年
D、5 年
參考答案:D
解析:證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役。"
3、客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。
A、1
B、3
C、5
D、7
參考答案:A
解析:客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同,向1家證券公司融入資金和證券。
4、誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。
A、1
B、3
C、5
D、7
參考答案:C
解析:誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
【手機快速報名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報名入口:
?、賿叽a關(guān)注或者微信搜索“職上金融人”,關(guān)注。即可進入快速報名入口。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
5、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申清后,通過系統(tǒng)進行審核,必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。
A、10
B、15
C、20
D、30
參考答案:D
解析:證券業(yè)協(xié)會攻到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進行審核,必要時可要求有關(guān)就提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
6、股份公司上市條件的股本總額為()萬元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
參考答案:C
解析:股份公司上市條件的股本總額為3000萬元
7、非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()。合格投資者累計不得超過()。
A、100人
B、20人
C、200人
D、300人
參考答案:C
解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人
8、中國會證監(jiān)會依法受理、審查申淸文件。對保薦代表人資格的申淸,自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A、15
B、20
C、30
D、45
參考答案:B
解析:中國證監(jiān)會依法受理、審査申請文件。對保薦代表人資格的自受申請理之.日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
9、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的,協(xié)會可人員在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A、2年
B、3 年
C、4 年
D、5 年
參考答案:B
解析:被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。"
10、證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A、2
B、3
C、5
D、10
參考答案:B
解析:證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |