1.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2 C.3
D.5
【參考答案】D【解析】上海證券交易所規(guī)定,各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下,并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前 5 個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。
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2.證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的,股指期貨以股指期貨合約價值總額的_____計算,國債期貨以國債期貨合約價值總額的_____計算。( )
A.10%;5%
B.10%;10%
C.15%;5%
D.15%;10%
【參考答案】C【解析】《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定,證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百,其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算,國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
3.( )是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
【參考答案】C【解析】《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定:投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
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