2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(1月6日)

2020-01-06 09:46:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

      1，A【解析】發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格 3 個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　2.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過 20 家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　2.C【解析】記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過 60 家，其中甲類成員不超過 20 家。

　　3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

　　A.1 個(gè)月

　　B.2 個(gè)月

　　C.3 個(gè)月

　　D.6 個(gè)月

　　3.C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。


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