證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

2019-12-30 06:07:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

       1.C【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416171.jpg

部分資料預(yù)覽 

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095418142.png

　　2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。

　　A.虛假陳述行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.操縱市場(chǎng)行為

　　2.D【解析】操縱市場(chǎng)行為主要包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　3.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)( )家，其中甲類成員不超過(guò) 20 家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　3.C【解析】記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò) 60 家，其中甲類成員不超過(guò) 20 家。


2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級(jí)資格考試報(bào)名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價(jià)格 白條免息分期 購(gòu)買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+?？季?講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽(tīng)+購(gòu)買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽(tīng)+購(gòu)買
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+模考卷+重讀 ￥1680 首付168元 視聽(tīng)+購(gòu)買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費(fèi)試聽(tīng)

  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
    免費(fèi)試聽(tīng)

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長(zhǎng)期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
    免費(fèi)試聽(tīng)

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
    免費(fèi)試聽(tīng)