1. 基金管理人與托管人之間是( )的關系。
A.相互依賴
B.相互促進
C.相互競爭
D.相互制衡
【答案】D
【解析】基金管理人與托管人的關系是相互制衡的?;鸸芾砣素撠熁鹳Y產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機關認可的金融機構(gòu)擔任,負責基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚,任何一方有違規(guī)之處,對方都應當監(jiān)督并及時制止,甚至請求更換違規(guī)方。故本題選 D 選項。
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2. 在上市公司增資發(fā)行方式中,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。
A.不僅募集到所需資金,而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制,成為一家上市公司
B.擴大股東人數(shù),分散股權(quán),增強股票的流動性,并可避免股份過度集中
C.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)
D.增強證券對投資者的吸引力,能以較低的成本籌集到所需要的資金
【答案】D
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券,通常轉(zhuǎn)化為普通股票,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力,能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選 D選項。
3. 在金融衍生工具的交易中對方違約,沒有履行承諾造成的損失,這屬于( )。
A.信用風險
B.結(jié)算風險
C.市場風險
D.操作風險
【答案】A
【解析】在金融衍生工具的交易中對方違約,沒有履行承諾造成的損失屬于信用風險。故本題選 A 選項。
4. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定,過戶費屬于( )的收入。
A.國家稅收部門
B.證券公司
C.中國結(jié)算公司
D.證券交易所
【答案】C
【解析】過戶費是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。故本題選 C 選項。
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