證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月12日)

2019-10-12 09:37:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單選題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是( )。

　　I.從事內(nèi)幕交易

　　II.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　III.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

　　答案：A

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　　解題思路：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上選項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則


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