2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題(8)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(　　)后自動失效。

　　A.1年

　　B.18個月

　　C.2年

　　D.3年

　　2.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益

　　B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

　　C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

　　3.下列關(guān)于監(jiān)事會會議的說法中.正確的是(　　)。

　　A.每年至少召開2次會議

　　B.應(yīng)當于每年下半年召開會議

　　C.應(yīng)當于股東大會結(jié)束后召開會議

　　D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　4.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　5.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　6.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形不包括(　　)。

　　A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　8.有限責任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是(　　)。

　　A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.由股東大會任命

　　9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個月的拘役

　　c.處以8年的有期徒刑

　　D.處無期徒刑

　　11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　　)的罰款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　12.股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　　)。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　14.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.過半數(shù)

　　B.半數(shù)

　　C.1/3

　　D.2/3

　　15.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構(gòu)所聘用

　　D.變更聘用機構(gòu)

　　16.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　18.對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是(　　)。

　　A.非法募集資金金額的3%

　　B.非法募集資金金額的10%

　　C.20萬元

　　D.200萬元

　　19.(　　)負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.財政部

　　20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會秘書

　　C.副經(jīng)理

　　D.財務(wù)負責人

　　21.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔責任的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機構(gòu)

　　D.個人獨資企業(yè)

　　22.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(　　)個月。

　　A.10%3

　　B.20%6

　　C.30%3

　　D.50%6

　　23.證券公司辦理(　　).應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買賣委托

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理

　　24.對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴重的，應(yīng)處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　25.下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財務(wù)負責人的報酬

　　D.組織實施董事會決議

　　26.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事長

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　27.有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為(　　)。

　　A.不少于3年

　　B.不少于2年

　　C.3年

　　D.2年

　　28.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(　　)，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權(quán)威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀性

　　29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(　　)。

　　A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

　　B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

　　30.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　　)個月內(nèi)啟動推廣工作，并在(　　)個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

　　A.315

　　B.310

　　C.660

　　D.630

　　31.證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負責結(jié)算托管的部門

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　32.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　33.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性

　　B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　　C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

　　34.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(　　)。

　　A.公開

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　35.下列關(guān)于收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式

　　36.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是(　　)。

　　A.責令改正

　　B.沒收違法所得

　　C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　37.下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度

　　C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　38.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　39.證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由(　　)依法承擔相應(yīng)的法律責任。

　　A.證券公司

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　40.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是(　　)。

　　A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節(jié)嚴重的，處以拘役

　　C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　41.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以10萬元的罰款

　　B.處以50萬元的罰款

　　C.處以100萬元的罰款

　　D.處以150萬元的罰款

　　42.證券公司應(yīng)當(　　)。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度

　　B.嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度

　　C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

　　D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　43.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5萬元

　　C.50萬元

　　D.500萬元

　　44.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括(　　)。

　　A.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

　　B.情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

　　C.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

　　D.情節(jié)特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑

　　45.對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應(yīng)給予警告，并處以(　　)的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　46.證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi).報送月度報告。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　47.下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.期貨經(jīng)紀公司

　　D.證監(jiān)會

　　48.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔保物的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例

　　B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物

　　49.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，(　　)可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　50.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.3000萬5000萬

　　B.5000萬8000萬

　　C.8000萬1億

　　D.1億5億

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