2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題

　　1.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，不屬于雙邊法律關(guān)系的是(　)。

　　①民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系

　?、诿袷略V訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系

　　③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系

　?、軇趧?wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。

　　2.股份有限公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列(　)情形的，可以收購(gòu)。

　?、贉p少公司注冊(cè)資本

　?、谂c持有本公司股份的其他公司合并

　?、蹖⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　?、芄蓶|因?qū)蓶|大會(huì)組出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查公司股份回購(gòu)。股份有限公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)減少公司注冊(cè)資本;(2)與持有本公司股份的其他公司合并;(3)將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職權(quán);(4)股東因?qū)蓶|大會(huì)組出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份。

　　3.按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有(　)。

　　A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款

　　B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款

　　D.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn)，且已發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元的罰款

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查《證券法》第一百八十九條規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款規(guī)定處罰。

　　4.一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪(　)。

　　A.行為人在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　B.行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　C.行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。

　　5.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　　①協(xié)議

　?、谂馁u競(jìng)價(jià)

　?、蹣?biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

　?、芗懈?jìng)價(jià)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。

　　6.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起( )個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正確答案:B

　　解析: 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格： (1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;

　　(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;

　　(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;

　　(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12傘月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

　　(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上;

　　(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;

　　(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;

　　(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;

　　(10)違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;

　　(11)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;

　　(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;

　　(13)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　7.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案:B

　　解析: 符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者： 1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬(wàn)元;

　　(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　8.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的( )，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　正確答案:B

　　解析: 金融機(jī)構(gòu)以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)芻采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制手段，對(duì)金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)以攤余成本計(jì)量已不能真實(shí)公允反映金融資產(chǎn)凈值時(shí)，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促金融機(jī)構(gòu)調(diào)整會(huì)計(jì)核算和估值方法。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上，如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

　　9.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是( )。

　　①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

　?、诮⒅匾痪€崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

　?、劢ⅹ?dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.②①③

　　D.③①②

　　正確答案:C

　　解析: 本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點(diǎn)：第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。

　　10.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　正確答案:A

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬(wàn)元以下的罰款。

　　11.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中不符合規(guī)定的是(　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券發(fā)行額不少于人民幣4000萬(wàn)元

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請(qǐng)公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元屬于股票上市的條件。

　　12.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　A.1000;1000

　　B.2000;1000

　　C.2000;2000

　　D.1000;2000

　　正確答案:B

　　解析: 符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者： 1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬(wàn)元;

　　(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　2.同時(shí)符合下列條件的自然人：

　　(1)金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元;

　　(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相美工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

　　以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

　　第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

　　13.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案:B

　　解析: 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人： (1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條(申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件)規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(3)被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);

　　(6)其他情形。

　　本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊(cè)情形。參見《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。

　　14.下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是(　)。

　　①公司名稱和住所

　?、诠窘?jīng)營(yíng)范圍

　?、酃竟煞菘倲?shù)、每股金額和注冊(cè)資本

　?、芄镜臋C(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　?、荻聲?huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　?、薰镜姆ǘù砣?/p>

　　⑦監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　　A.①②④⑤⑥⑦

　　B.①②③⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②③⑤⑥⑦

　　正確答案:D

　　解析: 考點(diǎn)：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所;公司經(jīng)營(yíng)范圍;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司的法定代表人;監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤(rùn)分配方法;公司的解散事由與清算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　15.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

　　C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

　　D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的資格條件。配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

　　16.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　?、賱?chuàng)新型企業(yè)

　?、趧?chuàng)業(yè)型企業(yè)

　?、鄢砷L(zhǎng)型中小微企業(yè)

　?、艹墒煨推髽I(yè)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:D

　　解析: 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交另為主要目的

　　17.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以(　)的罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　正確答案:B

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　18.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)( )。

　　A.100億元

　　B.200億元

　　C.300億元

　　D.400億元

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)300億元。

　　19.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過(guò)半數(shù)同意

　　D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　正確答案:C

　　解析: 考點(diǎn)：本題考查有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶耍邢藓匣锶宿D(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。

　　20.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。

　?、俳M織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

　?、趯徸h批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

　　③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

　?、軟Q定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

　?、輰?duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

　?、藿⑴c合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　A.①②③④

　　B.②③④⑥

　　C.①③④⑤

　　D.②③⑤⑥

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。

　　21.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向( )報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.財(cái)政部

　　正確答案:C

　　解析:考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

　　22.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)逾期未改正的期貨公司可以采取()措施

　　A.要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)

　　B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　C.向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)逾期未改正的期貨公司可以采取下列措施： (1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);

　　(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);

　　(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;

　　(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

　　(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;

　　(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;

　　(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　23.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是(　)。

　　①累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%

　?、诠緜钠谙逓?年以上

　　③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正確答案:B

　　解析:考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請(qǐng)公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%屬于公開發(fā)行公司債券的條件。

　　24.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　正確答案:B

　　解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。

　　證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定櫟準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　25.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后(　)日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案:D

　　解析:考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

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