2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分模擬題(4)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”。

　　一、單選題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　第 1 題

　　證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是( )。

　　A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位

　　B.對被監(jiān)管對象給以公正的待遇

　　C.實現(xiàn)市場信息的公開化

　　D.使法律的公平正義得以實現(xiàn)

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　第 2 題

　　下列關于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔

　　B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

　　C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構擔任

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構共同擔任

　　參考答案：A

　　參考解析： 出具的文件真實、準確、完整。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。

　　第 3 題

　　下列不屬于中國證監(jiān)會對財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

　　A.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的

　　B.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

　　D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　第 4 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經( )決議。

　　A.監(jiān)事會

　　B.股東會、監(jiān)事會

　　C.全體股東

　　D.股東會或者股東大會

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　第 5 題

　　下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

　　A.期貨交易所負責人任免

　　B.安排期貨合約上市

　　C.保證期貨合約的履行

　　D.監(jiān)督期貨交割

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　第 6 題

　　關于代銷金融產品的適當性原則，下列說法不正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性

　　B.證券公司無法判斷客戶購買金融產品適當性的，可以向客戶推介

　　C.客戶主動要求購買金融產品的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認

　　D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介;客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

　　第 7 題

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

　　A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　C.兼任與其履行職責無利益沖突的職位

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人　輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;?中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　第 8 題

　　證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的，應當具有 2 年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷，且最近 2 年每年財務顧問業(yè)務收入不低于( )萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.100

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應具備的條件之一為：應當具有 2 年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷，且最近 2 年每年財務顧問業(yè)務收入不低于 100 萬元;

　　第 9 題

　　申請客戶資產管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近 3 年內沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請客戶資產管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第 10 題

　　有限責任公司是指由 50 個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其( )對其債務承擔責任的公司。

　　A.家庭財產

　　B.全部財產

　　C.部分財產

　　D.個人財產

　　參考答案：B

　　參考解析： 有限責任公司是指由 50 個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部財產對其債務承擔責任的公司。

　　第 11 題

　　下列關于對融資融券業(yè)務的監(jiān)督管理的說法中，不正確的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定

　　B.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

　　D.證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數(shù)據(jù)的查詢服務

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定。故選項 A 說法錯誤。

　　第 12 題

　　( )是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　第 13 題

　　關于證券經紀人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司聘請證券經紀人，應當首先簽訂委托合同

　　B.證券經紀人應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經紀人證書

　　C.證券經紀人以證券公司的名義從事證券經紀活動

　　D.證券經紀人應當接受證券公司的監(jiān)督

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應當在為證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經紀人。因此，證券公司有權直接向證券經紀人頒發(fā)證券經紀人證書，而不必向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證書。

　　第 14 題

　　下列關于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開立的說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶

　　B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶

　　C.客戶的資金賬戶應當在證券登記結算機構現(xiàn)場開立

　　D.客戶的證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理

　　證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)?？蛻舻馁Y金賬戶應當在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。故選項 C 說法錯誤。

　　第 15 題

　　證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.3 萬元以上 20 萬元以下

　　C.3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的.責令改正，處以 3萬元以上 20 萬元以下的罰款。

　　第 16 題

　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，在上市公司的下列情形中，不屬于應當由證券交易所決定終止其股票上市交易的是( )。

　　A.不按規(guī)定公開其財務狀況，且拒絕糾正

　　B.股本總額減至人民幣 5000 萬元

　　C.最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內未能恢復盈利

　　D.對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第 17 題

　　證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于

　　3 年。

　　第 18 題

　　對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，應處以( )的罰款。

　　A.5 萬元以上 20 萬元以下

　　B.5 萬元以上 30 萬元以下

　　C.5 萬元以上 40 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額 5%以上 15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第 19 題

　　證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由( )責令改正。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3 萬元以下罰款。

　　第 20 題

　　在有限責任公司中，( )決定公司的經營計劃和投資方案。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.經理

　　參考答案：A

　　參考解析： 在有限責任公司中，董事會決定公司的經營計劃和投資方案。

　　第 21 題

　　下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權的是( )。

　　A.審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告

　　B.選舉監(jiān)事會成員

　　C.對公司的設立費用進行審核

　　D.檢查公司財務

　　參考答案：D

　　參考解析： 創(chuàng)立大會行使下列職權：①審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告;②通過公司章程;③選舉董事會成員;④選舉監(jiān)事會成員;⑤對公司的設立費用進行審核;⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財產的作價進行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。選項 D 屬于監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權。

　　第 22 題

　　中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.全國人民代表大會常務委員會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　第 23 題

　　下列期貨中，不屬于商品期貨的是( )。

　　A.金屬期貨

　　B.能源期貨

　　C.農產品期貨

　　D.股指期貨

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨(基礎金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

　　第 24 題

　　下列選項中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。選項 A、C、D 屬于法律。

　　第 25 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司經營較大規(guī)模的，設立監(jiān)事會，其成員( )。

　　A.必須大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必須大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

　　參考答案：D

　　參考解析： 有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于 3 人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設 1 至 2 名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

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