2018年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》提分模擬題(5),供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.相互制衡的關(guān)系
C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D.管理與被管理的關(guān)系
2.( )是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外,無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.非參與優(yōu)先股
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
4.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中,行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)管部門(mén)
5.對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是( )。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.協(xié)商議價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)
6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實(shí)物債券
8.上市公司利用自有資金,從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購(gòu)
C.股票分割
D.股票合并
9.下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中,不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢(qián)的唯一渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益,通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì),使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告,受法律保護(hù)
10.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣( )億元的,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )萬(wàn)股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
13.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
14.中期國(guó)債是指償還期限在( )的國(guó)債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規(guī)定,通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股或其整數(shù)倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年,我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司,即( )成立。
A.深圳特區(qū)證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
18.改革開(kāi)放后,為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì),中央政府于( )年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會(huì)公益基金
20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元,則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
21.我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放期間,允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)( ),加入后3年內(nèi),外資比例不超過(guò)( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
22.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè),從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)家發(fā)改委
C.國(guó)務(wù)院
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23.通過(guò)發(fā)行( )所籌集的資金,是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無(wú)記名股票
24.中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
25.證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中,進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),可以處( )的罰款。
A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
26.滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
27.中證指數(shù)有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營(yíng)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
29.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C.公司的實(shí)際控制人
D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況
30.因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整,省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持,有可行的重組計(jì)劃的證券公司,可向( )申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券
C.中央銀行票據(jù)直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
32.( )是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.定向增發(fā)
33.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認(rèn)股權(quán)證債券
34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是( )。
A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度
B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C.應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程,制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法
D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)
35.( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級(jí)債務(wù)
C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
D.財(cái)務(wù)公司債券
36.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
37.1988年以前,我國(guó)國(guó)債采用( )方式發(fā)行。
A.通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售
B.通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售
C.行政分配
D.承購(gòu)包銷(xiāo)
38.( )有時(shí)統(tǒng)稱(chēng)為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
39.混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于( ),發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
40.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
41.目前,憑證式國(guó)債發(fā)行采用( )方式,記賬式國(guó)債發(fā)行采用( )方式。
A.行政分配公開(kāi)招標(biāo)
B.承購(gòu)包銷(xiāo)公開(kāi)招標(biāo)
C.公開(kāi)招標(biāo)通過(guò)商業(yè)銀行
D.承購(gòu)包銷(xiāo)行政分配
42.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。
A.6
B.7
C.8
D.9
43.在( )下,只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.分級(jí)結(jié)算制度
B.結(jié)算參與人制度
C.貨銀對(duì)付的交收制度
D.凈額結(jié)算制度
44.( )被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券,相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。
A.地方政府債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.中央政府債券
45.( )方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購(gòu)包銷(xiāo)
C.公開(kāi)招標(biāo)
D.銀行發(fā)售
46.關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.接納的會(huì)員,應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量,如設(shè)立普通席位以外的席位,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D.決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問(wèn)內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
47.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個(gè)人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利
C.分配權(quán)利
D.指揮權(quán)利
48.下列各項(xiàng)中,不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類(lèi)型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購(gòu)重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
49.債券作為證明( )關(guān)系的憑證,一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。
A.所有權(quán)
B.產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托
50.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括( )。
A.前瞻性
B.低風(fēng)險(xiǎn)
C.監(jiān)管要求嚴(yán)格
D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向
一、選擇題
1.B[解析]基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人是基金的組織者和管理者,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng),是基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管,依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。
2.C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外,無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等,信用互換屬于信用衍生工具。
4.B[解析]證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
5.C[解析]我國(guó)上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式;連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
6.B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制,通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察,按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股,以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù),采用加權(quán)平均法編制而成。
7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任,是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類(lèi)債券中,政府債券的信用等級(jí)是最高的。通常稱(chēng)為“金邊債券”。投資者購(gòu)買(mǎi)政府債券,是一種較安全的投資選擇。
8.B[解析]上市公司利用自有資金,從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票,被稱(chēng)為股份回購(gòu)。
9.B[解析]作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道,銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢(qián)的唯一渠道,隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善,洗錢(qián)逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。
10.B
11.B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股。
12.B[解析]我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn):上市交易的股票、債券;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
13.C[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。
14.C[解析]中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字,或用于投資,不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。
15.C[解析]一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”,委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定,通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票、基金、權(quán)證的。申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
16.D[解析]證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告,自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
17.A
18.B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后,隨著改革開(kāi)放的不斷深入,我國(guó)國(guó)民收入分配格局發(fā)生了變化,政府財(cái)政收入占國(guó)民收入的比重逐漸下降,部門(mén)、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升,同時(shí)也為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì),中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。
19.C[解析]基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?;?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。
20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格,所以,當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元,轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí),轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。
21.A[解析]根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾,我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有:允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過(guò)49%。
22.D
23.B[解析]普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
24.B[解析]中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在上海,備份中心建在北京,目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門(mén)、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽(yáng)、???8個(gè)中心城市設(shè)有分中心。
25.D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定,證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中,進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
26.A[解析]滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“滬深300”,成分股數(shù)量為300只,指數(shù)基日為2004年12月31日,基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
27.D[解析]中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日,是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。
28.A[解析]上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成,是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。
29.B[解析]年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告:①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
30.B[解析]出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整,省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持,有可行的重組計(jì)劃的證券公司,可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
31.B[解析]中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)“央票”,是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券,是一種重要的貨幣政策日常操作工具,期限通常在3個(gè)月至3年。
32.D[解析]非公開(kāi)發(fā)行股票,也被稱(chēng)為“定向增發(fā)”,是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。
33.C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
34.C[解析]業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求:①證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序,嚴(yán)格內(nèi)部審批程序,對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等做出明確的要求,并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn);應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程,制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。
35.A
36.C
37.C[解析]1988年以前,我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式。
38.D[解析]中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“中央政府債券”或者“國(guó)債”,地方政府發(fā)行的債券被稱(chēng)為“地方政府債券”;有時(shí)兩者也統(tǒng)稱(chēng)為“公債”。故本題選D。
39.A[解析]混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息。
40.D[解析]可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處:①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來(lái)源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。
41.B[解析]目前,憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式,記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。
42.A
43.A[解析]在分級(jí)結(jié)算制度下,只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
44.D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此。這一類(lèi)證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券.相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率.是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。
45.C[解析]公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列,或自低利率排到高利率.發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起.直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
46.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批,嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
47.A[解析]實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件。
48.D[解析]對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管,不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。
49.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。
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[page]一、選擇題
1.B[解析]基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?;鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng),是基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管,依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。
2.C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外,無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等,信用互換屬于信用衍生工具。
4.B[解析]證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
5.C[解析]我國(guó)上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式;連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
6.B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制,通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察,按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股,以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù),采用加權(quán)平均法編制而成。
7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任,是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類(lèi)債券中,政府債券的信用等級(jí)是最高的。通常稱(chēng)為“金邊債券”。投資者購(gòu)買(mǎi)政府債券,是一種較安全的投資選擇。
8.B[解析]上市公司利用自有資金,從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票,被稱(chēng)為股份回購(gòu)。
9.B[解析]作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道,銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢(qián)的唯一渠道,隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善,洗錢(qián)逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。
10.B
11.B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股。
12.B[解析]我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn):上市交易的股票、債券;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
13.C[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。
14.C[解析]中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字,或用于投資,不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。
15.C[解析]一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”,委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定,通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票、基金、權(quán)證的。申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
16.D[解析]證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告,自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
17.A
18.B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后,隨著改革開(kāi)放的不斷深入,我國(guó)國(guó)民收入分配格局發(fā)生了變化,政府財(cái)政收入占國(guó)民收入的比重逐漸下降,部門(mén)、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升,同時(shí)也為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì),中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。
19.C[解析]基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?;?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。
20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格,所以,當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元,轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí),轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。
21.A[解析]根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾,我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有:允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過(guò)49%。
22.D
23.B[解析]普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
24.B[解析]中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在上海,備份中心建在北京,目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門(mén)、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽(yáng)、???8個(gè)中心城市設(shè)有分中心。
25.D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定,證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中,進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
26.A[解析]滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“滬深300”,成分股數(shù)量為300只,指數(shù)基日為2004年12月31日,基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
27.D[解析]中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日,是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。
28.A[解析]上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成,是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。
29.B[解析]年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告:①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
30.B[解析]出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整,省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持,有可行的重組計(jì)劃的證券公司,可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
31.B[解析]中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)“央票”,是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券,是一種重要的貨幣政策日常操作工具,期限通常在3個(gè)月至3年。
32.D[解析]非公開(kāi)發(fā)行股票,也被稱(chēng)為“定向增發(fā)”,是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。
33.C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
34.C[解析]業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求:①證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序,嚴(yán)格內(nèi)部審批程序,對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等做出明確的要求,并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn);應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程,制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。
35.A
36.C
37.C[解析]1988年以前,我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式。
38.D[解析]中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“中央政府債券”或者“國(guó)債”,地方政府發(fā)行的債券被稱(chēng)為“地方政府債券”;有時(shí)兩者也統(tǒng)稱(chēng)為“公債”。故本題選D。
39.A[解析]混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息。
40.D[解析]可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處:①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來(lái)源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。
41.B[解析]目前,憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式,記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。
42.A
43.A[解析]在分級(jí)結(jié)算制度下,只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
44.D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此。這一類(lèi)證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券.相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率.是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。
45.C[解析]公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列,或自低利率排到高利率.發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起.直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
46.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批,嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
47.A[解析]實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件。
48.D[解析]對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管,不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。
49.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。
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