2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
1、建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制,加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理,明確具體的操作規(guī)程,切實落實承銷責(zé)任。
2、設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊,專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。
3、建立定價配售集體決策機(jī)制,以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進(jìn)行集體決策。重要事項包括但不限于:發(fā)行利率或價格的確定、配售及分銷安排。
4、決策結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件,并由參與決策的人員確認(rèn)。
5、建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制,通過事先評估、制定風(fēng) 險處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險。
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6、對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行集體決策,以現(xiàn)場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則,明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。
包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件,并由參與決策人員確認(rèn)。
7、證券公司風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程,獨立發(fā)表意見。
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