2020證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)：記賬式國債和憑證式國債的承銷程序，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　記賬式國債和憑證式國債的承銷程序

　　一、記賬式國債的承銷程序

　　(一)招標(biāo)發(fā)行

　　記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國銀行間債券市場(chǎng)國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。

　　(二)分銷

　　1. 交易所市場(chǎng)分銷

　　(1)承銷商在分得包銷的國債后，向證券交易所提供一個(gè)自營賬戶托管記賬式國債

　　(2)證券交易所為每一承銷商確定當(dāng)期國債各自的承銷代碼，以便于場(chǎng)內(nèi)掛牌

　　(3)發(fā)行期中，承銷商按自己的意愿確定掛牌賣出國債的數(shù)量和價(jià)格，進(jìn)行分銷

　　(4)投資者免繳傭金買入債券

　　(5)承銷商將發(fā)行款一次性劃入財(cái)政部在中國人民銀行的指定賬戶內(nèi)

　　(5)財(cái)政部將國債發(fā)行手續(xù)費(fèi)撥付至各承銷商的指定銀行賬戶

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　　2. 場(chǎng)外分銷

　　(1)在發(fā)行期內(nèi)，承銷商在場(chǎng)外確定分銷商或客戶，并在當(dāng)期國債的上市交易日前向證券交易所申請(qǐng)辦理非交易過戶

　　(2)證券交易所根據(jù)承銷商的要求，將原先注冊(cè)在承銷商托管賬戶中的國債依據(jù)承銷商指定的數(shù)量過戶至分銷商或客戶的賬戶內(nèi)，完成債券的認(rèn)購登記手續(xù)

　　(3)國債認(rèn)購款的支付時(shí)間和方式由買賣雙方在場(chǎng)外協(xié)商確定

　　例題

　　關(guān)于記賬式國債，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債

　?、?記賬式國債主要通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國銀行間債券市場(chǎng)國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　?、?對(duì)于交易所市場(chǎng)發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方法。

　?、?國債承銷團(tuán)成員間不得分銷

　　A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：本題考查記賬式國債的內(nèi)容。Ⅰ項(xiàng)正確，記賬式國債是一種無紙化國債。Ⅱ項(xiàng)正確，記賬式國債主要通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國銀行間債券市場(chǎng)國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。Ⅲ項(xiàng)正確，對(duì)于交易所市場(chǎng)發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方法。Ⅳ項(xiàng)正確，國債承銷團(tuán)成員間不得分銷。

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