2020證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識要點(diǎn):企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求
比對項(xiàng) | 企業(yè)債 | 公司債 |
信用評級 | 可以申請信用評級 | 公募應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級,每年公告1次,非公募由發(fā)行人確定 |
發(fā)行規(guī)模 | 不大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值 | —— |
期限 | 實(shí)務(wù)中1年以上 | —— |
利率 | 不高于同期定期存款利率的40% | —— |
擔(dān)保 | 擔(dān)保并非強(qiáng)制 | |
承銷 | 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷 | —— |
法律意見書 | 應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所 | —— |
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例題
企業(yè)債券發(fā)行利率的說法正確的是( )
A.不得低于同期定期存款利率40%
B.不得低于同期定期存款利率20%
C.不得高于同期定期存款利率40%
D.不得高于同期定期存款利率20%
答案:C
解析:企業(yè)債務(wù)安發(fā)行利率不得高于同期定期存款利率40%。
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