2020證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識要點:企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織
一、短期融資券
(一)概念
短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱企業(yè))在銀行間債券市場發(fā)行的,約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。
(二)發(fā)行注冊
債務(wù)融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度,由注冊會議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的,企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。
(三)發(fā)行的操作要求
1. 承銷的組織——符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷
2. 信用評級——應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級
3. 登記、托管、結(jié)算——中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)
二、中期票據(jù)
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(一)概念
中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
(二)發(fā)行注冊
企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會注冊。
(三)承銷的組織
企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷機(jī)構(gòu)承銷。
例題
例題:中期票據(jù)是( )發(fā)行的債務(wù)融資工具。
A.非金融企業(yè)
B.簽發(fā)人
C.中國人民銀行
D.出票人
答案:A
解析:中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
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