2020證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識要點：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制

　　一、概念

　　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　二、特點

　　(一)分別負債、集合發(fā)行

　　(二)發(fā)行期限靈活

　　(三)引入信用增進機制

　　三、發(fā)行規(guī)模

　　(一)任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　(二)任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元

　　(三)單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元

　　四、償債保障措施

　　中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露，包括信用增進措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。

　　五、評級要求

　　企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進機構(gòu)(若有)主體信用評級。

　　六、投資者保護機制

　　企業(yè)應(yīng)在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，包括應(yīng)對任一企業(yè)及信用增進機構(gòu)主體信用評級下降或財務(wù)狀況惡化、集合票據(jù)債項評級下降以及其他可能影響投資者利益情況的有效措施。

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　　例題

　　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行主體為( )。

　　A.2個(含)以上，30個(含)以下法人

　　B.2個(含)以上，20個(含)以下法人

　　C.2個(含)以上，6個(含)以下法人

　　D.2個(含)以上，10個(含)以下法人

　　答案：D

　　解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指“2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具”。

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