2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　(一)財務(wù)顧問的監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供按規(guī)定履行盡職調(diào)査義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢査。

　　財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢査工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

　　中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行 持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：

　　1、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會釆取監(jiān)管措施的。

　　2、在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

　　3、中國證監(jiān)會認定的其他事項。

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　　例題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問說法正確的有(　　)。

　　I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　　III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧間的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　IV.財務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保

　　A.I、II、III 　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】A

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