2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn):證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
(一)證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)依《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。
保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
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3、同次發(fā)行的證券(股票類),其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券(股票類)發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以釆用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
4、發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,為證券(股票類)發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員,應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
5、中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
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