11月證券《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)：證券交易原則—公開(kāi)原

2020-04-15 14:10:31        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

　　【真題考點(diǎn)】證券交易原則—公開(kāi)原則

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第四章 第三節(jié)

　　【考點(diǎn)解析】

　　公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。例如，上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等。

　　【2019.11真題測(cè)試】

　　下列違反了證券交易必須遵守的公開(kāi)原則的

　　Ⅰ.上市公司的一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布

　　Ⅱ.在自己實(shí)際控制的未公開(kāi)的賬戶之間進(jìn)行交易

　?、?證券交易中的欺詐行為

　?、?上市企業(yè)董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C


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