2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：監(jiān)管措施和法律責任

　　(一)法律責任

　　1、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法予以處罰，具體詳見該條例“第一章證券市場基本 法律法規(guī)”中“第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例”的相關(guān)內(nèi)容。

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　　2、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法釆取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責令處分有關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

　　3、中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人依法予以處罰，具體詳見本書“第二章證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范”“第 五節(jié)從業(yè)人員管理”的相關(guān)內(nèi)容。

　　(二)監(jiān)管措施

　　1、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定

　　中國證券業(yè)協(xié)會應組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進行執(zhí)業(yè)檢査。對違反該規(guī)定的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對其釆取談話提醒、警示、責令 整改等自律管理措施并記入其誠信檔案;造成嚴重后果的，視情況對其釆取行業(yè) 內(nèi)通報批評、公開譴責、暫?；蛉∠麉f(xié)會授予的業(yè)務資格、暫停部分會員權(quán)利、取消會員資格等紀律處分并記入其誠信檔案。

　　2、中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》 的有關(guān)規(guī)定

　　對違反該規(guī)則的開戶代理機構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構(gòu) 或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格;終止開戶代理機構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格、提請國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)釆取相關(guān)監(jiān)管措施等自律管理措施，并根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案。

　　3、上海、深圳證券交易所分部發(fā)布的《上海證券交易會員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定

　　對于會員違反上海、深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則，上海、深圳證券交易所有權(quán)釆取責令改正的自律措施，并視情節(jié)輕重單處或者并處在會員范圍內(nèi)通報批評、 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責、暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會員資格等紀律處分措施。

　　上海、深圳證券交易所釆取上述紀律處分時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。

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