2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：信息技術服務機構管理

　　信息技術服務機構：為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。信息技術服務的范圍：

　　1、重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評;

　　2、重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理;

　　3、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽 

　　(一)委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分

　　證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產(chǎn)品或服務，但證券公司依法應當承擔的責任不因委托而免除或減輕。

　　證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍。

　　除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施。

　　(二)信息技術服務機構的選取條件

　　1、近3年未因從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施;

　　2、信息技術服務機構及控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他機構最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄;

　　3、具備安全、穩(wěn)定的信息技術服務能力;

　　4、具備及時、高效的應急響應能力;

　　5、熟悉相關證券基金業(yè)務，具備持續(xù)評估信息技術產(chǎn)品及服務是否符合監(jiān)管要求的能力。

　　(三)信息技術服務協(xié)議和保密協(xié)議的簽署

　　證券公司應當與信息技術服務機構簽訂服務協(xié)議和保密協(xié)議，明確各方權利、義務和責任，約定質(zhì)量考核標準、持續(xù)監(jiān)控機制、異常處理機制、服務變更 或者終止的處置流程以及現(xiàn)場服務人員保密要求等內(nèi)容，并持續(xù)監(jiān)督信息技術服 務機構及相關人員落實服務協(xié)議和保密協(xié)議的情況。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！