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【內(nèi)容導(dǎo)航】:
證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理8
【所屬章節(jié)】:
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點(diǎn)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理
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證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理8
(五)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求
證券公司應(yīng)對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理,根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況,設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。
證券公司應(yīng)至少每年對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估,必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
(六)證券公司融資管理的基本要求
證券公司應(yīng)建立并完善融資策略,提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度,建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。
證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求:
(1)分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源。
(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理,適當(dāng)設(shè)置集中度限額。
(3)加強(qiáng)融資渠道管理,積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系,保持在市場上的適當(dāng)活躍程度,并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。
(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況,評估市場流動(dòng)性對公司融資能力的影響。
(七)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
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