第1題

　　在證券投資顧問執(zhí)業(yè)證書的取得方式中，申請人通過所在機構向()申請執(zhí)業(yè)資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】申請人通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。

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　　第2題

　　風險揭示書內(nèi)容與格式要求由()制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　第3題

　　可積累的財產(chǎn)達到巔峰，要逐步降低投資風險的時期屬于家庭生命周期的()階段。

　　A.家庭成熟期

　　B.家庭成長期

　　C.家庭衰老期

　　D.家庭形成期

　　【正確答案】A

　　【答案解析】家庭生命周期包括形成期、成長期、成熟期和衰老期四個階段。其中，家庭成熟期資產(chǎn)達到巔峰，要逐步降低投資風險，保障退休金的安全。

　　第4題

　　下列關于市場組合的說法中，正確的是()。

　　A.由證券市場上所有流通與非流通證券構成

　　B.只有在與無風險資產(chǎn)組合后才會變成有效組合

　　C.與無風險資產(chǎn)的組合構成資本市場線

　　D.包含無風險證券

　　【正確答案】C

　　【答案解析】由無風險證券F出發(fā)并與原有風險證券組合可行域的上下邊界相切的兩條射線所夾角形成的無限區(qū)域便是市場組合的可行域。由無風險證券F出發(fā)并與原有風險證券組合可行域的有效邊界相切的射線FT，便是在現(xiàn)有條件下所有證券組合形成的可行域的有效邊界，即市場組合與無風險資產(chǎn)的組合構成資本市場線。

　　第5題

　　下列關于投資組合X、Y的相關系數(shù)的說法中，正確的是()。

　　A.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于完全負相關

　　B.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于正相關

　　C.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于不相關

　　D.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于完全正相關

　　【正確答案】A

　　【答案解析】當pXY=1時，投資組合X和Y完全正相關;當pXY=-1時，投資組合X和Y完全負相關;當pXY=0時，投資組合X和Y不相關。

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