2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(17)

2019-09-05 22:55:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　證券公司全面風(fēng)險管理

　　(一)概念

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　　全面風(fēng)險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。

　　(二)全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

　　按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一名員工。


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