2019證劵從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)要點(diǎn)(14)
2019-09-04 14:42:07 來源：網(wǎng)絡(luò)
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經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：
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(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;
(2)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;
(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);
(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);
(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失;
(6)誠信記錄;
(7)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;
(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;
(9)其他必要信息。
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