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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范
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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) | 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。【合同、不按規(guī)定】 |
防范 1.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè) 2.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度 3.對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管 4.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督 | |
管理風(fēng)險(xiǎn) | 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán),或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛,而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。【制度、工作人員】 |
防范 1. 加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理 2.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 3.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng),防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶合法權(quán)益 4.加強(qiáng)員工培訓(xùn),提高員工素質(zhì) 5.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制 6.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度 | |
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) | 證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障,導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢,或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行,從而可能給客戶造成損失,證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?!居布O(shè)備、軟件】 |
防范 1.證券公司的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理 2.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng) 3.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案;做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng),定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練 |
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