6.為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立()。

　　Ⅰ 內(nèi)部控制

　?、?隔離墻

　?、?證券研究報(bào)告合規(guī)審查

　　Ⅳ 證券分析師跨越隔離墻

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

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　　7.下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ 公司價(jià)值等于債務(wù)價(jià)值加股權(quán)價(jià)值

　?、?公司價(jià)值等于股權(quán)價(jià)值減去債務(wù)價(jià)值

　?、?股權(quán)價(jià)值等于公司價(jià)值減去債務(wù)價(jià)值

　　Ⅳ 股權(quán)價(jià)值等于公司價(jià)值加上債務(wù)價(jià)值

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　8.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括()。

　?、?任何證券的交易單位都是不可分的

　?、?投資者對證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　Ⅲ 投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合

　?、?資本市場沒有摩擦

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　9.在對上市公司財(cái)務(wù)比率作對比分析的時(shí)候，對比的對象主要有()。

　?、?該上市公司的歷史財(cái)務(wù)比率

　　Ⅱ 該上市公司所處行業(yè)的當(dāng)期財(cái)務(wù)比率平均數(shù)

　?、?其他行業(yè)上市公司的當(dāng)期財(cái)務(wù)比率平均數(shù)

　　Ⅳ 全部上市公司的歷史財(cái)務(wù)比率平均數(shù)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10.為了達(dá)到上市公司調(diào)研的主要目的，上市公司調(diào)研圍繞上市公司的內(nèi)部條件和外部環(huán)境進(jìn)行，調(diào)研的對象包括()。

　　Ⅰ 公司管理層及員工

　?、?公司本部及子公司

　?、?公司供應(yīng)商和公司客戶

　?、?公司產(chǎn)品零售網(wǎng)點(diǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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