2019年證券投資顧問勝任能力考試參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》，分為四部分共八章。

　　要求“熟悉”的內(nèi)容是僅次于掌握的知識點，應(yīng)考者除弄清楚各個知識點的原理、內(nèi)容、依據(jù)、程序及方法外，還要注意與其他易混淆的知識點進行對比復(fù)習(xí)，加強記憶。

　　第一部分業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　第一章證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　第一節(jié) 資格管理

　　無

　　第二節(jié) 主要職責

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務(wù)的職責。

　　第三節(jié) 工作規(guī)程

　　熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求;熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù);熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)投資者適當性管理的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶投訴處理機制;熟悉證券投資顧問人員管理制度;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務(wù)的要求。

　　第四節(jié) 法律責任

　　無

　　第二部分專業(yè)基礎(chǔ)

　　第二章基本理論

　　第一節(jié) 生命周期理論

　　熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標;熟悉生命周期各階段的理財重點;熟悉生命周期各階段的理財規(guī)劃。

　　第二節(jié) 貨幣的時間價值

　　熟悉時間價值與利率的基本參數(shù);熟悉現(xiàn)值和終值的計算;熟悉復(fù)利期間和有效年利率的計算;熟悉年金的計算。

　　第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論

　　熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件;熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義;熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用。

　　熟悉套利定價理論的原理;熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率;熟悉套利定價模型的應(yīng)用。

　　第四節(jié) 證券投資理論

　　熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

　　熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動態(tài)資產(chǎn)配置。

　　第五節(jié) 有效市場假說

　　熟悉預(yù)期效用理論;熟悉認知過程的偏差;熟悉過度自信和心理賬戶的概念;熟悉羊群效應(yīng);熟悉時間偏好和損失厭惡效應(yīng);熟悉金融市場中的個體心理與行為偏差的概念;熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫;

　　第三部分 專業(yè)技能

　　第三章客戶分析

　　第一節(jié) 信息分析

　　熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容;熟悉客戶財務(wù)信息和非財務(wù)信息的內(nèi)容;

　　第二節(jié) 財務(wù)分析

　　熟悉個人資產(chǎn)負債表的項目及其內(nèi)容;熟悉個人現(xiàn)金流量表的項目及其內(nèi)容;

　　第三節(jié) 風(fēng)險分析

　　熟悉客戶風(fēng)險承受能力的影響因素;熟悉客戶風(fēng)險特征的內(nèi)容;

　　第四節(jié) 目標分析

　　熟悉客戶證券投資需求和目標的分類;熟悉客戶證券投資目標的內(nèi)容;

　　第四章證券分析

　　熟悉證券分析方法的主要類型;

　　第一節(jié) 基本分析

　　熟悉由上而下分析法的主要內(nèi)容。

　　熟悉由下而上分析法的主要內(nèi)容。

　　熟悉宏觀經(jīng)濟分析的主要內(nèi)容;熟悉證券市場傳導(dǎo)宏觀經(jīng)濟政策的主要途徑和內(nèi)在機制。

　　熟悉行業(yè)分析的主要內(nèi)容;熟悉行業(yè)競爭情況分析的主要內(nèi)容和基本方法;熟悉行業(yè)生命周期分析的主要內(nèi)容和基本方法。

　　熟悉公司分析的主要內(nèi)容;

　　熟悉證券估值方法的主要類型;

　　第二節(jié) 技術(shù)分析

　　熟悉技術(shù)分析使用的線形圖、棒形圖、陰陽矩形圖和點數(shù)圖;熟悉技術(shù)分析的趨勢線;熟悉技術(shù)分析的阻力位與支持位;熟悉道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術(shù)分析方法。

　　熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點;

　　熟悉總體、樣本和統(tǒng)計量的含義;熟悉統(tǒng)計推斷的參數(shù)估計;熟悉統(tǒng)計推斷的假設(shè)檢驗;熟悉常用統(tǒng)計軟件及其應(yīng)用。

　　第五章風(fēng)險管理

　　熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險類別;

　　第一節(jié) 信用風(fēng)險管理

　　熟悉信用風(fēng)險類別;熟悉監(jiān)測信用風(fēng)險的主要指標和計算方法;熟悉預(yù)警信用風(fēng)險的程序和主要方法;

　　第二節(jié) 市場風(fēng)險管理

　　無

　　第三節(jié) 流動性風(fēng)險管理

　　熟悉控制流動性風(fēng)險的主要做法。

　　第四部分專項業(yè)務(wù)

　　第六章 品種選擇

　　第一節(jié) 產(chǎn)品選擇

　　熟悉證券產(chǎn)品選擇的目標;

　　第二節(jié) 時機選擇

　　熟悉證券產(chǎn)品進場時機選擇的要求;熟悉證券產(chǎn)品買進時機選擇的策略;熟悉證券產(chǎn)品賣出時機選擇的策略。

　　第三節(jié) 行業(yè)輪動

　　無

　　第七章投資組合

　　熟悉投資組合管理的目標;熟悉投資組合管理的步驟;

　　第一節(jié) 股票投資組合

　　熟悉股票投資風(fēng)格分類體系;

　　第二節(jié) 債券投資組合

　　無

　　第三節(jié) 衍生工具

　　熟悉實施對沖策略的主要步驟;

　　熟悉實施套利策略的主要步驟;熟悉期現(xiàn)套利、跨期套利、跨商品套利和跨市場套利等套利方法。

　　第八章 理財規(guī)劃

　　第一節(jié) 現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理

　　熟悉現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理的目標;熟悉現(xiàn)金預(yù)算編制的內(nèi)容和程序;

　　熟悉即期消費和遠期消費的內(nèi)容;熟悉消費支出預(yù)期的內(nèi)容;

　　熟悉有效債務(wù)管理的目標;熟悉銀行借貸品種及還款方式的選擇及需要考慮的因素;

　　第二節(jié) 保險規(guī)劃

　　熟悉保險規(guī)劃的目標;熟悉保險規(guī)劃的風(fēng)險類型;熟悉保險規(guī)劃的典型案例。

　　第三節(jié) 稅收規(guī)劃

　　熟悉稅收規(guī)劃的目標;熟悉稅收規(guī)劃的原則;熟悉稅收規(guī)劃的基本內(nèi)容;熟悉稅收規(guī)劃的主要步驟;熟悉稅收規(guī)劃的典型案例。

　　第四節(jié) 人生事件規(guī)劃

　　熟悉遺產(chǎn)規(guī)劃工具和策略的選擇。

　　第五節(jié) 投資規(guī)劃

　　熟悉投資規(guī)劃目標;熟悉投資規(guī)劃的基本內(nèi)容;熟悉投資規(guī)劃的典型案例。

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