2019年證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》了解知識(shí)點(diǎn)6

2019-06-11 14:31:11        來(lái)源:

  2019年證券分析師考試內(nèi)容參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》,分為四部分共十章。

  要求“了解”對(duì)所列知識(shí)內(nèi)容有初步的認(rèn)識(shí),會(huì)在有關(guān)的問(wèn)題中進(jìn)行識(shí)別和直接應(yīng)用。考試深度較淺,考題更直觀,易得分。根據(jù)以往執(zhí)業(yè)資格考試的經(jīng)驗(yàn),重點(diǎn)與非重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)均會(huì)出到考題,因此,應(yīng)考者應(yīng)遵循突出重點(diǎn)和全面兼顧的復(fù)習(xí)原則。

  第一部分業(yè)務(wù)監(jiān)管

  第一章 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管

  第一節(jié) 資格管理

  了解證券分析師執(zhí)業(yè)資格的取得方式;了解證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求。

  第二節(jié) 主要職責(zé)

  無(wú)

  第三節(jié) 工作規(guī)程

  無(wú)

  第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

  無(wú)

  第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

  第二章 經(jīng)濟(jì)學(xué)

  無(wú)

  第三章 金融學(xué)

  了解證券系數(shù)b的含義和應(yīng)用;

  了解行為資產(chǎn)定價(jià)理論;了解行為資產(chǎn)組合理論。

  第四章 數(shù)理方法

  了解時(shí)間序列的基本概念;了解平穩(wěn)時(shí)間序列模型的含義和應(yīng)用;了解非平穩(wěn)時(shí)間序列模型的含義和應(yīng)用;

  第三部分 專業(yè)技能

  第五章 基本分析

  第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析

  了解貨幣當(dāng)局和金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表的構(gòu)成及含義;了解利率和匯率市場(chǎng)化改革的方向;了解資本賬戶改革方向;了解資本賬戶開(kāi)放對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

  了解我國(guó)財(cái)稅體制改革的方向。

  第二節(jié) 行業(yè)分析

  了解對(duì)所獲得的行業(yè)部門(mén)、行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)、部門(mén)需求和供給數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法。

  了解產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈概念;

  了解政府和行業(yè)監(jiān)管、貨幣政策、財(cái)政政策對(duì)行業(yè)的影響;

  第三節(jié) 公司分析

  了解經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征;

  了解本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象;

  了解可能影響公司收益或增長(zhǎng)預(yù)測(cè)的因素。

  第四節(jié) 策略分析

  了解投資時(shí)鐘理論的局限性。

  了解主要行業(yè)景氣與估值歷史變動(dòng)情況;了解行業(yè)比較方法的局限性。

  第六章 技術(shù)分析

  了解技術(shù)分析的應(yīng)用前提和適用范圍;了解技術(shù)分析方法的局限性。

  第七章 量化分析

  了解量化投資分析的理論基礎(chǔ);了解量化投資分析的主要內(nèi)容和方法;了解量化選股、量化擇時(shí)、股指期貨套利、商品期貨套利、統(tǒng)計(jì)套利、算法交易、資產(chǎn)配置及風(fēng)險(xiǎn)控制等量化投資技術(shù);了解量化投資技術(shù)的應(yīng)用前提和適用范圍;了解量化分析的主要應(yīng)用。

  第四部分 證券估值

  第八章 股票

  第一節(jié) 基本理論

  無(wú)

  第二節(jié) 絕對(duì)估值法

  了解貼現(xiàn)率的內(nèi)涵;

  第三節(jié) 相對(duì)估值法

  了解可比公司的特征;了解收益倍數(shù)法和資產(chǎn)倍數(shù)法的區(qū)別與聯(lián)系。

  第九章 固定收益證券

  第一節(jié) 基本理論

  了解不同經(jīng)濟(jì)階段收益率曲線的特點(diǎn)。

  第二節(jié) 債券定價(jià)

  無(wú)

  第三節(jié) 債券評(píng)級(jí)

  了解債券評(píng)級(jí)的概念和主要等級(jí)標(biāo)準(zhǔn);了解主要的債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);了解常見(jiàn)的影響債券評(píng)級(jí)的因素及其與評(píng)級(jí)的關(guān)系;了解我國(guó)信用體系的特點(diǎn)。

  第十章 衍生產(chǎn)品

  第一節(jié) 基本理論

  了解場(chǎng)外衍生品的定價(jià)與對(duì)沖。

  第二節(jié) 期貨估值

  了解股指期貨套期保值交易實(shí)務(wù);了解股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)。

  了解運(yùn)用國(guó)債期貨對(duì)沖利率風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)債期貨基差交易、國(guó)債期貨跨期套利;了解國(guó)債期貨空頭交割期權(quán)的含義。

  第三節(jié) 期權(quán)估值

  了解期權(quán)定價(jià)原理和主要模型;了解期權(quán)4種基本頭寸的風(fēng)險(xiǎn)收益結(jié)構(gòu);了解期權(quán)方向性交易的原理和方法;了解期權(quán)套利的原理和方法;了解期權(quán)套期保值的原理和方法;了解期權(quán)波動(dòng)率交易的原理和方法。

  第四節(jié) 其他衍生產(chǎn)品估值

  了解可轉(zhuǎn)換債券的定價(jià)原理;了解可轉(zhuǎn)換債券套利的原理。

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