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　　第五節(jié)　證券自營

　　考綱要求

　　【考點一】證券自營業(yè)務概述

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　　(一)證券自營業(yè)務的含義及投資范圍

　　1.含義

　　證券自營業(yè)務是指經中國證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

　　2.投資范圍

　　已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象

　　已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券(1)政府債券

　　(2)國際開發(fā)機構人民幣債券

　　(3)央行票據

　　(4)金融債券

　　(5)短期金融債券

　　(6)公司債券

　　(7)中期票據

　　(8)企業(yè)債券

　　依法經證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券主要是指開放式基金、證券公司理財產品、利率互換等

　　(二)證券自營業(yè)務的特點

　　自營業(yè)務與經紀業(yè)務的根本區(qū)別：自營業(yè)務是證券公司為營利而自己買賣證券，經紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。

　　決策的自主性(1)交易行為的自主性

　　(2)選擇交易方式的自主性

　　(3)選擇交易品種、價格的自主性

　　交易的風險性在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔

　　收益的不確定性證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益不像收取代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定

　　(三)證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)

　　關于證券自營業(yè)務的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務指引》等。

　　【例題·單選題】從事證券自營業(yè)務的證券公司，其注冊資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬元　　B.5000萬元

　　C.1億元　　　 D.2億元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務。從事自營業(yè)務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣1億元。

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