2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點：證券公司自營業(yè)務投資范圍

2019-04-28 09:41:02        來源：網(wǎng)絡

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　　【考點六】證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定

　　(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　(2)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

　　(3)依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構銷售的證券。

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