2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：融資融券的相關(guān)內(nèi)容(4)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(七)標(biāo)的證券的管理規(guī)定

　　客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所和證券公司規(guī)定的范圍?？勺鳛槿谫Y買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月。

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　　(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　(3)股東人數(shù)不少于4000人。

　　(4)在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：

　?、偃站鶕Q手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元。

　?、谌站鶟q跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。

　?、鄄▌?dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

　　(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。

　　(6)股票交易未被上海證券交易所實(shí)行特別處理。

　　(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　第二十五條規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)上市交易超過5個(gè)交易日。

　　(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。

　　(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。

　　(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　(八)融資融券保證金比例及計(jì)算

　　客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

　　保證金可用余額及計(jì)算

　　保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。

　　當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。

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