2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點六】證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求

　　(一)業(yè)務范圍

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

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　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　(二)相關規(guī)定

　　(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　(2)證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

　　(3)期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　(4)證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

　　(5)證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

　　(6)證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：

　?、偈芡袕氖碌慕榻B業(yè)務范圍。

　　②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。

　?、燮谪浌酒谪洷ＷC金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　?、芸蛻糸_戶和交易流程、出入金流程。

　　⑤交易結算結果查詢方式。

　　⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　(7)證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　(8)證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)。

　　(9)證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

　　(三)禁止行為

　　(1)證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　(2)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　(3)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

　　(4)證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。

　　(5)證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　(6)證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　(四)監(jiān)管要求

　　(1)中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　(2)證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息，報送介紹業(yè)務的相關文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

　　(3)證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改。經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。

　　(4)證券公司違反業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

　　(5)證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

　　(6)證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

　?、傥唇浽S可擅自開展介紹業(yè)務。

　?、趯蛻粑闯浞纸沂酒谪浗灰罪L險，進行虛假宣傳，誤導客戶。

　　③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。

　?、苁崭丁⒋嫒』蛘邉澽D期貨保證金。

　?、轂榭蛻魪氖缕谪浗灰滋峁┤谫Y或者擔保。

　　⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。

　?、叽蛻粝逻_交易指令。

　?、嗬每蛻舻慕灰拙幋a、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。

　?、嵛磳⒔榻B業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離。

　?、馕磳⒇攧铡⑷藛T、經營場所與期貨公司分開隔離。

　　拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。 　　【例題·單選題】證券公司保存相關營業(yè)業(yè)務的報表，保存期限為(　)年。

　　A.5　　　B.10

　　C.15 　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司中間業(yè)務的內容。證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

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