2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義:發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任,更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié) 證券一級市場
考綱要求
大綱內(nèi)容 | 要求 |
擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任 | 熟悉 |
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任 | 熟悉 |
非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn),并熟悉其法律責(zé)任 | 掌握 |
違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認定 | 掌握 |
擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任 | 了解 |
【考點一】擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
(一)擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征
非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復(fù)等特點,涉及人數(shù)眾多,投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾,容易引發(fā)群體事件。
當(dāng)前,非法證券活動的主要形式為:
(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息,誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。
(2)非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,未經(jīng)法定機關(guān)批準(zhǔn),向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。
(3)不法分子以證券投資為名,以高額回報為誘餌,詐騙群眾錢財。
明確政策界限,依法進行監(jiān)管:
(1)嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,為公開發(fā)行,應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。
(2)嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計不得超過200人。
(3)嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
違反上述三項規(guī)定的,應(yīng)堅決予以取締,并依法追究法律責(zé)任。
(二)擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任
《中華人民共和國證券法》第一百八十八條規(guī)定,未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的,應(yīng)當(dāng)認定為《中華人民共和國刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。構(gòu)成犯罪的,以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十九條對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。
【例題·單選題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額的( )罰款。
A.1%以上5%以下
B.5%以上10%以下
C.1%以上10%以下
D.1%以上15%以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任?!吨腥A人民共和國證券法》第一百八十八條規(guī)定,未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |