2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：期貨交易管理條例，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　期貨交易管理條例

　　考綱要求

　　【考點一】期貨的概念、特征及其種類

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　　(一)期貨的概念

　　期貨通常是指以某種大宗商品或金融資產為標的可交易的標準化合約。期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。

　　1.遠期是合約雙方承諾在將來某一天以特定價格買進或賣出一定數量的標的物(標的物可以是大豆、銅等實物商品，也可以是股票指數、債券指數、外匯等金融產品)。期貨是標準化的遠期合約。

　　兩種合約都是契約交易，均為交易雙方約定為未來某一日期以約定價格買或賣一定數量商品的契約。

　　2.它們的區(qū)別在于：

　　1)交易場所不同。遠期合約在場外進行交易?？稍诖笱蟊税叮稍谏降谋边?。期貨合約在交易所內交易，具有公開性，

　　2)交易的標的不同：遠期做的是貨物，到時間了你給錢，我給貨，期貨做的是合約，貨就放在交易所的倉庫里。你賣的也是合約，我買的也是合約，做的就是遠期時間合約價格變動的不確定性，賺錢或者虧錢。

　　3)合約的規(guī)范性不同。期貨合約是標準化合約，除了價格，合約的品種、規(guī)格、質量、交貨地點、結算方式等內容者有統(tǒng)一規(guī)定。遠期合約的所有事項都要由交易雙方一一協商確定，談判復雜，但適應性強。

　　4)交易風險不同。期貨合約的結算通過專門的結算公司，這是獨立于買賣雙方的第三方，投資者無須對對方負責，不存在信用風險，而只有價格變動的風險。遠期合約須到期才交割實物、貨款早就談妥不再變動，故無價格風險，它的風險來自屆時對方是否真的前來履約，實物交割后是否有能力付款等，即存在信用風險。遠期可以違約，沒有第三方擔保。

　　5)保證金制度不同。期貨合約交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金，而遠期合約因不是標準化，存在信用風險，保證金或稱定金是否要付，付多少，也都由交易雙方確定，無統(tǒng)一性。

　　6)履約責任不同。期貨合約具備對沖機制、履約回旋余地較大，實物交割比例極低，交易價格受最小價格變動單位限定和日交易振幅限定。遠期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，其實物交割比例極高。

　　7)期貨有每日無負債結算制度。如果期貨和遠期都上漲了100塊，期貨的贏利就是100元，而遠期的贏利是100元的貼現值。同理，如果期貨和遠期都下跌了100塊，期貨的虧損就是100元，而遠期的虧損是100元的貼現值。

　　(二)期貨的特征

　　1.合約標準化

　　期貨合約是由交易所統(tǒng)一制定的標準化合約。在合約中，標的物的數量、規(guī)格、交割時間和地點等都是既定的。

　　2.場內集中競價交易

　　期貨交易實行場內交易，所有買賣指令必須在交易所內進行集中競價成交。

　　3.保證金交易

　　交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金(一般為5%～15%)作為履約保證，即可進行數倍于保證金的交易。

　　4.雙向交易

　　交易者既可以買入建倉，即通過買入期貨合約開始交易;也可以賣出建倉，即通過賣出期貨合約開始交易。前者也稱為“買空”，后者也稱為“賣空”。

　　5.對沖了結

　　交易者在期貨市場建倉后，大多并不是通過交割(即交收現貨)來結束交易，而是通過對沖了結。

　　6.當日無負債結算

　　又稱為逐日盯市，結算部門在每日交易結束后，按當日結算價對交易者結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少保證金。如果交易者的保證金余額低于規(guī)定的標準，則須追加保證金，從而做到“當日無負債”。

　　(三)期貨的種類

　　1.商品期貨合約

　　標的物為實物商品的期貨合約稱作商品期貨。

　　(1)農產品期貨，包括玉米、豆油、豆粕、棕櫚油、棉花、白糖、咖啡、活牛等。

　　(2)金屬期貨，包括銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鋼材、黃金、白銀等。

　　(3)能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。

　　2.金融期貨合約

　　標的物為金融產品的期貨合約稱作金融期貨。

　　(1)外匯期貨，包括歐元/美元、日元/美元、澳元/美元、英鎊/美元、加元/美元等。

　　(2)利率期貨，包括3個月期歐洲美元期貨，3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨，5年期、10年期和長期國債期貨等。

　　(3)股指期貨，包括標準普爾500指數期貨、英國金融時報100指數期貨、日經225指數期貨、香港恒生指數期貨等。

　　(4)股票期貨，包括個股期貨、25只全球性股票期貨(USF)等。

　　3.其他期貨合約

　　附加：

　　特別注意我國目前的期貨交易所和期貨合約品種：

　　上海期貨交易所：黃金、白銀、銅、鋁、鋅、鉛、螺紋鋼、線材、燃料油、天然橡膠、瀝青

　　鄭州商品交易所：強麥、普麥、棉花、白糖(最大)、菜籽油、油菜籽、菜籽粕、早秈稻、晚秈稻、甲醇、玻璃、苯二甲酸乙二醇酯(PTA)、動力煤、粳(Jing)稻、鐵合金(錳硅、硅鐵)

　　大連商品交易所：玉米、玉米淀粉、黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、棕櫚油、雞蛋、膠合板、纖維板、聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石

　　中國金融期貨交易所：5年期國債、10年期國債、上證50、中證500、滬深300股指期貨合約，IF1005、IF1006、IF1009、IF1012合約的掛牌基準價格為3399點

　　【例題·單選題】以下不屬于能源化工期貨的是(　)。

　　A.原油　　 B.汽油　　 C.乙醇　　 D.鋼材

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項D鋼材屬于金屬期貨品種。

　　【例題·多選題】期貨的特征包括(　)。

　　A.合約標準化　　 B.場內集中競價交易

　　C.保證金交易　　 D.雙向交易

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括：合約標準化、場內集中競價交易、保證金交易、雙向交易、對沖了結、當日無負債結算。

　　【考點二】期貨交易所的職責

　　(一)提供交易的場所、設施和服務

　　(二)設計合約、安排合約上市

　　(三)制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

　　(四)組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險

　　(五)發(fā)布市場信息

　　【例題·多選題】期貨交易所的職責主要有(　)。

　　A.提供交易的場所、設施和服務

　　B.幫助會員單位進行買賣操作

　　C.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

　　D.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所的職責主要有：提供交易的場所、設施和服務;設計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險;發(fā)布市場信息。

　　【考點三】期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定

　　(一)期貨交易所會員管理的相關規(guī)定

　　1.會員制期貨交易所的概念

　　會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產承擔有限責任的非營利性法人。

　　2.會員制交易所組織架構

　　會員制期貨交易所一般設有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務管理部門。其中，會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權力機構。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產生。

　　3.會員資格的獲取

　　只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內交易。會員制期貨交易所的出資者也是期貨交易所的會員，享有直接進場進行期貨交易的權利。會員制期貨交易所會員資格的獲取方式有多種，主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的資格轉讓加入，接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入和依據期貨交易所的規(guī)則加入。

　　4.會員的基本權利與義務

　　(1)基本權利

　　參加會員大會，行使表決權、申訴權;在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務;按規(guī)定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。

　　(2)基本義務

　　遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定;按規(guī)定繳納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所的業(yè)務監(jiān)管等。

　　(二)期貨交易所內部管理制度的相關規(guī)定

　　期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職;

　　期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處牟取利益;期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　【例題·多選題】期貨交易所會員的基本權利主要有(　)。

　　A.參加會員大會，行使表決權

　　B.按規(guī)定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會

　　C.參加會員大會，行使申訴權

　　D.參與交易所的日常管理工作

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查期貨交易所會員的基本權利。基本權利包括：參加會員大會，行使表決權、申訴權;在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務;按規(guī)定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。

　　【考點四】期貨公司設立的條件

　　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　(五)有合格的經營場所和業(yè)務設施;

　　(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

　　(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　【例題·單選題】下列關于申請設立期貨公司應具備的條件敘述錯誤的是(　)。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.有合格的經營場所和業(yè)務設施

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查期貨公司設立的條件。申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經營場所和業(yè)務設施;(6)有健全的風險管理和內部控制制度;(7)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　【考點五】期貨公司的業(yè)務許可制度

　　期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　【例題·單選題】下列關于期貨公司業(yè)務許可制度敘述錯誤的是(　)。

　　A.期貨公司不得為其股東提供融資

　　B.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

　　C.期貨公司可以為其實際控制人提供融資

　　D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨公司的業(yè)務許可制度。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　【考點六】期貨交易的基本規(guī)則

　　(一)在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

　　符合規(guī)定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　(二)期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

　　期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　(三)下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

　　(1)國家機關和事業(yè)單位;

　　(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協會的工作人員;

　　(3)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　(四)客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。

　　期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　(五)期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

　　未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

　　(六)期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

　　(1)依據客戶的要求支付可用資金;

　　(2)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;

　　(3)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　(七)期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

　　(八)期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　(九)期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　(十)期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　(十一)期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　(十二)期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

　　(十三)期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：

　　(1)出具虛假倉單;

　　(2)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;

　　(3)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;

　　(4)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;

　　(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

　　(十四)會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　(十五)實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施;對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。

　　(十六)期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

　　(十七)任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　(十八)任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

　　銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

　　(十九)國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。

　　(二十)國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。

　　境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　【例題·多選題】交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列(　)行為。

　　A.出具虛假倉單

　　B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

　　【考點七】期貨監(jiān)督管理的基本內容

　　(一)國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：

　　(1)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權。

　　(2)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理。

　　(3)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理。

　　(4)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施。

　　(5)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況。

　　(6)對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督。

　　(7)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

　　(8)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動。

　　(9)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：

　　(1)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現場檢查。

　　(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證。

　　(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明。

　　(4)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料。

　　(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。

　　(7)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　(三)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

　　對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。

　　必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。

　　(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

　　(五)國家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　(六)期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。

　　客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　(八)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。

　　(九)國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

　　(十)國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　(十一)期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務。

　　(2)停止批準新增業(yè)務或者分支機構。

　　(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利。

　　(4)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利。

　　(5)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利。

　　(6)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用。

　　(7)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

　　對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

　　(十二)期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

　　(1)通知出境管理機關依法阻止其出境。

　　(2)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

　　(十三)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　在股東按照上述要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。

　　(十四)當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　(十五)期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

　　(十六)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　(十七)會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。

　　(十八)國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協調配合機制。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　(十九)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

　　【例題·單選題】在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至(　)個交易日。

　　A.10　　B.20　　C.30　　D.40

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查期貨監(jiān)督管理。在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。

　　【考點八】期貨相關法律責任的規(guī)定

　　(一)期貨交易所

　　期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：

　　(1)未經批準，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十三條所列事項的。

　　(2)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的。

　　(3)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的。

　　(4)違反規(guī)定收取保證金或者挪用保證金的。

　　(5)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的。

　　(6)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的。

　　(7)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的。

　　(8)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

　　期貨交易所有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(二)期貨公司

　　1.期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

　　(1)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的。

　　(2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的。

　　(3)未經批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的。

　　(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的。

　　(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的。

　　(6)為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的。

　　(7)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的。

　　(8)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的。

　　(9)交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的。

　　(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的。

　　(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的。

　　(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的。

　　(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經營許可證的。

　　(14)進行混碼交易的。

　　(15)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的。

　　(16)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

　　期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　2.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

　　(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的。

　　(2)在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的。

　　(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的。

　　(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。

　　(5)向客戶提供虛假成交回報的。

　　(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。

　　(7)挪用客戶保證金的。

　　(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的。

　　(9)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　(三)單位或個人的違法責任

　　任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：

　　(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的。

　　(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

　　(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

　　(4)為影響期貨市場行情囤積現貨的。

　　(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

　　單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(四)中介服務機構的違法責任

　　會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　此外，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

　　【例題·多選題】會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其(　)。

　　A.責令改正

　　B.沒收業(yè)務收入

　　C.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

　　D.并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨相關法律責任的規(guī)定。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

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