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　　從業(yè)資格

　　考綱要求

　　【考點一】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍

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　　2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起施行。

　　第一條規(guī)定，為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

　　第二條規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得證券業(yè)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：

　　(1)證券公司;

　　(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

　　(3)證券投資咨詢機構;

　　(4)證券資信評估機構;

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

　　第四條規(guī)定，本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　第六條規(guī)定，中國證監(jiān)會對協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

　　【考點二】專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件

　　《關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》規(guī)定：

　　1.類別

　　證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

　　一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　專項業(yè)務類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

　　管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機構履行經(jīng)營管理職責所必備的管理流程和管理標準。

　　2.科目

　　入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。

　　各專業(yè)資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業(yè)務》《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》和《證券投資顧問業(yè)務》。

　　各管理資質(zhì)測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》《證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

　　3.合格標準

　　入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質(zhì)和證券業(yè)務操守。

　　專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務流程、業(yè)務標準和業(yè)務技能，以應會為主，通過專業(yè)資格考試人員應基本勝任業(yè)務工作。

　　管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　4.合格成績有效期

　　各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

　　合格成績的有效期實行分類管理：

　　(1)入門資格考試合格成績長期有效。

　　(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。

　　(3)管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　5.報名條件

　　年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。

　　入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

　　6.實施日期

　　自2015年7月1日起，開始實施新的考試測試制度?，F(xiàn)行考試測試制度繼續(xù)實施至2015年12月31日止。

　　2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現(xiàn)行考試測試制度報名參加考試測試。

　　自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。

　　【考點三】從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

　　(一)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(二)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第九條規(guī)定，申請執(zhí)業(yè)證書的程序包括：

　　(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及規(guī)定的其他申請材料提交所在機構。

　　(2)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會。

　　(3)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　【注意】申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》(第一百七十條)規(guī)定的情形，以及其他相關規(guī)定。

　　【補充】

　　1.《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　2.《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

　　【考點四】從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定

　　《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第十四條規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第十五條規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

　　第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第十七條規(guī)定，協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　第十八條規(guī)定，協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準。

　　第十九條規(guī)定，協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

　　【考點五】違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

　　《資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　第二十一條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第二十二條規(guī)定，機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十三條規(guī)定，機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下款。

　　第二十五條規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第二十六條規(guī)定，協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。

　　【考點六】證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會《關于證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷活動有關事項的通知》對證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的規(guī)范要求，要求證券公司加強證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員(以下簡稱“營銷人員”)的管理。具體要求如下：

　　(1)通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務活動。

　　(2)申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機構審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請。

　　(3)營銷人員應遵守證券業(yè)務的相關法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

　　(4)營銷人員應按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

　　【考點七】證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二條規(guī)定，本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：

　　(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。

　　(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

　　第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。

　　第四條規(guī)定，基金銷售人員應按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明。

　　第五條規(guī)定，基金銷售人員應符合下列資質(zhì)要求：

　　(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　【注意】前款第三項人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。

　　第六條規(guī)定，基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時應通過適當?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

　　第七條規(guī)定，對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構應遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。

　　第八條規(guī)定，對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。

　　取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。

　　第九條規(guī)定，基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　　第十條規(guī)定，基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

　　第十一條規(guī)定，協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調(diào)查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會。

　　【考點八】證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　(一)證券投資咨詢?nèi)藛T分類

　　《關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》規(guī)定，申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：

　　(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛T。

　　(2)證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　(二)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定

　　1.申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格。

　　(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。

　　(3)具有中華人民共和國國籍。

　　(4)具有完全民事行為能力。

　　(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

　　(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。

　　(7)未受過刑事處罰。

　　(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;

　　(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;

　　(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　第四條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　第十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟?/p>

　　(1)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見;

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。

　　第十五條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：

　　(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

　　(2)身份證;

　　(3)學歷證書;

　　(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;

　　(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;

　　(6)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機構向所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請，地方證管辦(證監(jiān)會)審核同意后，報中國證監(jiān)會審批;準予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　第十七條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　第十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。

　　第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

　　(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有(　)。

　　A.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　B.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　D.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【考點九】證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　(一)關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構應當按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會)申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。

　　2.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　證券投資咨詢機構應當將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構在建立健全業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：

　　(1)公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件;

　　(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務部門、工作地點等信息;

　　(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務部門、工作地點等信息;

　　(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;

　　(5)公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書;

　　(6)證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

　　證券公司、證券投資咨詢機構向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時，應當同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關人員的申請材料和相關信息。

　　4.2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機構可以依據(jù)證券投資咨詢相關法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

　　5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務。

　　6.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　7.證券公司、證券投資咨詢機構應當對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關，防止出現(xiàn)材料虛假、不實、重大遺漏等情形。

　　8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。

　　9.證券公司、證券投資咨詢機構報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關人員注冊登記，并視情節(jié)對相關機構采取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。

　　10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機構應當嚴肅追究有關人員的責任，及時在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報人員處理情況信息，并及時向證券業(yè)協(xié)會提交注銷有關人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

　　11.證券公司、證券投資咨詢機構及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關制度的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、注銷相關人員注冊登記等措施，并將有關處理情況通報中國證監(jiān)會。

　　12.證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關信息，方便投資者查詢，接受社會監(jiān)督。

　　(二)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

　　1.首次注冊程序

　　(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l”)。

　　(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務的具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：

　?、賵?zhí)業(yè)注冊申請表;

　?、谏矸葑C復印件;

　?、蹖W歷證書復印件;

　?、芫哂卸暌陨献C券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;

　　⑤未受過刑事處罰的證明;

　?、拮C券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。

　　(4)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。

　　(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　2.變更注冊程序

　　(1)提出變更請求

　　證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員登錄系統(tǒng)，進入變更申請菜單，點擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類別”，點擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應人員，確認后點擊下方的“提交”。

　　(2)對變更申請進行審核

　　證券業(yè)協(xié)會確認申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機構已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關信息。申請人修改相關信息后，將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機構審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機構將相關申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。

　　(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關公示信息。

　　(三)關于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關事宜的補充通知

　　1.根據(jù)《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊的，原所在證券公司、證券投資咨詢機構要向證券業(yè)協(xié)會提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明。其中，誠信執(zhí)業(yè)情況說明應當包含以下內(nèi)容：

　　(1)個人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。

　　(2)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務、證券分析師研究的行業(yè)和領域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況;

　　(3)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機構從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機構內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機關采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀律處分，被所在機構給予內(nèi)部處分，或被司法機關采取刑事強制措施或給予刑事處罰。

　　2.證券投資顧問或證券分析師與任職機構之間的勞動合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機構應當及時為其辦理離職手續(xù)，出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，并通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　3.證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會不予辦理執(zhí)業(yè)注冊變更登記：

　　(1)原任職機構未出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明的;

　　(2)證券投資顧問或證券分析師未與原機構就培訓費用補償、競業(yè)禁止等爭議事項達成一致，原任職機構未進行離職備案的;

　　(3)原任職機構出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)協(xié)會核實，確認其存在不能誠信執(zhí)業(yè)的事由;

　　(4)證券投資顧問或證券分析師與原機構簽訂的勞動合同中已就競業(yè)禁止依法作出約定，新機構提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請時在競業(yè)禁止范圍內(nèi);

　　(5)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會或司法機關立案調(diào)查;

　　(6)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　4.證券投資咨詢機構選擇從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，首次將所屬從業(yè)人員注冊登記為證券分析師的，應當按照有關規(guī)定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團隊、一定的研究能力積累、以及相應的業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制，并向協(xié)會提交以下書面材料：

　　(1)機構開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務的自我評估報告，報告應包含以下內(nèi)容：本機構基本情況，包括本機構人員基本情況、機構組織架構、研究部門和合規(guī)管理部門設置，研究能力和專業(yè)積累評估，業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制等;

　　(2)注冊地證監(jiān)局按照有關審慎監(jiān)管要求對本機構開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務出具的無異議函;

　　(3)我會要求的其他相關材料。

　　5.證券公司或證券投資咨詢機構存在下列情形的，協(xié)會責令其改正;情節(jié)嚴重的，協(xié)會應對其實施自律管理措施，或給予其相應的紀律處分：

　　(1)未按照執(zhí)業(yè)注冊管理相關規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;

　　(2)無正當理由拒絕為本機構已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明;

　　(3)未認真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執(zhí)業(yè)情況;

　　(4)未完成從業(yè)人員證券投資顧問或證券分析師注冊登記，即允許其從事證券投資顧問業(yè)務或發(fā)布證券研究報告業(yè)務;

　　(5)將與本機構不存在真實勞動關系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師;

　　(6)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　【考點十】保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　(一)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定

　　第十一條規(guī)定，個人申請保

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領?。?/strong>