2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：速記資料，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　有限責(zé)任公司公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%。2、5年

　　有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)， 30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓;法院照規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股權(quán)， 20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄。

　　有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東。

　　股份有限公司股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記。

　　公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告至少3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

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　　證券公司應(yīng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備文件資料。

　　證券公司的法定代表人或高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

　　股份有限公司募集設(shè)立中，發(fā)起人認(rèn)購數(shù)額應(yīng)不少于首期發(fā)行股份數(shù)的35%。

　　公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%屬內(nèi)部信息。

　　證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。

　　股份有限公司股票上市需提交會(huì)計(jì)師事務(wù)所近 3 年或成立以來財(cái)務(wù)報(bào)告和

　　2名以上注冊會(huì)計(jì)師簽審計(jì)報(bào)告。

　　公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;

　　公司股本總額超過人民幣4億 的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　債券上市需公司債券的期限為1年以上;實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬。

　　有限責(zé)任公司注冊資本最低要求3萬元。

　　設(shè)立基金管理公司注冊資本不低于1億元人民幣。

　　申請?jiān)O(shè)立期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬，貨幣資本不低于85%。

　　申請?jiān)O(shè)立期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)審批。

　　證券發(fā)行由證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)，作出核準(zhǔn)與否的決定。

　　協(xié)議收購3日公告，要約收購15日公告。

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　收購要約屆滿15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

　　發(fā)出要約收購的收購人在期限屆滿不按規(guī)定付款，3年內(nèi)不得收購上市公司。

　　下列證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否的決定：

　?、僭诰硟?nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 6個(gè)月

　?、谠黾幼再Y本，減少注冊資本，合并、分立

　　或要求審查股東、實(shí)際控制人資格 3個(gè)月

　　③變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中重要條款或要求審查高管任職資格 45個(gè)工作日

　?、茉O(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn) 30個(gè)工作日

　?、菀髮彶槎隆⒈O(jiān)事任職資格 20 個(gè)工作日

　　關(guān)于罰款：

　　未依法登記為有限責(zé)任或股份有限公司，冒用名義的。 10萬

　　公司不按規(guī)定提取法定公積金。 20萬

　　對虛報(bào)注冊資本的公司。 5%~~15%

　　公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的。 5%~~15%

　　提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司。 5萬以上50萬以下

　　另立會(huì)計(jì)賬簿的，處以5萬以上50萬以下的罰款。

　　公司合并、分立、減少注冊資本、進(jìn)行清算時(shí)，不依規(guī)定公告?zhèn)鶛?quán)人。

　　1萬以上10萬以下

　　公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對直接責(zé)任人員處1萬以上10萬以下罰款。

　　證券類罰款：

　　① 對直接責(zé)任人員處3萬以上30萬以下罰款。

　　發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取得發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處30萬以上60萬以下罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處1%以上5%以下的罰款。

　　未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，處30萬以上60萬以下的罰款。

　　內(nèi)幕交易，處3萬以上60萬以下的罰款。

　　非法開設(shè)證券交易場所的，處10萬以上50萬以下的罰款。

　　② 對直接責(zé)任人員處3萬以上10萬以下的罰款。

　　上市公司的董監(jiān)高、持有上市公司股份5%以上的股東，違規(guī)買賣本公司股票。

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的。

　　聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，處10萬以上30萬以下罰款。

　　法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處3萬以上30萬以下的罰款。

　?、?操縱證券市場，處30萬以上300萬以下的罰款。

　　對直接責(zé)任人員處10萬以上60萬以下的罰款。

　　④ 處3萬以上20萬以下的罰款。

　　擾亂證券市場的。

　　在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的。

　　上市公司收購：對直接責(zé)任人員處3萬以上30萬以下的罰款。

　　收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，

　　處10萬以上30萬以下的罰款。

　　收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，處10萬以上60萬以下的罰款。

　　基金類罰款：

　　① 10萬以上100萬以下 ; 3萬以上30萬以下

　　未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的。

　　向合格投資者之外的單位或個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的。

　?、?10萬以上30萬以下 ; 3萬以上10萬以下

　　非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案，處罰款。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的。

　　③ 5萬以上50萬以下 ; 3萬以上30萬以下

　　基金管理人或托管人未獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，即未獨(dú)立設(shè)置賬戶的。

　　基金管理公司擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或其他重大事項(xiàng)的，處5萬以上50萬以下罰款。對直接責(zé)任人員處3萬以上10萬以下罰款。

　?、?擅自公開或變相公開募集基金的，對直接負(fù)責(zé)人員處5萬以上50萬以下罰款。

　　證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;

　　對直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　期貨類罰款：

　　① 10萬以上50萬以下 ; 1萬以上10萬以下

　　期貨公司列欺詐客戶。

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，偽造、涂改資料，參與期貨交易,未建立、未執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度的。

　?、?操縱期貨交易價(jià)格的，處20萬以上100萬以下的罰款。

　　對直接責(zé)任人員處1萬以上10萬以下的罰款。

　?、? 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，對直接責(zé)任人員處3萬以上10萬以下的罰款。

　　《證券法》于2006年實(shí)施。

　　《上市公司收購管理辦法》 2006.9.1施行

　　客戶結(jié)算資金由第三方存管的模式從2005年開始實(shí)施。

　　非法集資類犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位 。

　　利用未公開信息交易，即內(nèi)幕交易：處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合規(guī)定不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起 40 日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　保薦代表人資格申請或變更機(jī)構(gòu)的，由所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請，公示5個(gè)工作日，20日內(nèi)審核。

　　保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

　　保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)自作出不予審核之日或注銷證書之日起3年不再受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員對本單位從業(yè)人員做出處罰處分信息，但應(yīng)于10日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息備注欄。

　　獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3到12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：

　　客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料保存3年。建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。自查安全演練情況保留時(shí)間不少于3年。

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人每3年至少強(qiáng)制離崗一次，不少于10個(gè)工作日。

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的， 2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任。

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后

　　5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。

　　非交易過戶對于贈(zèng)與情形，省級(jí)(含)以上民政部門。

　　分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上專職人員;

　　同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上專職人員。

　　證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，有2年以上相關(guān)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷， 且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元。

　　財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　證券公司承銷證券違反法律的，證監(jiān)會(huì)可12—36個(gè)月內(nèi)暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件。

　　證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，

　　自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;

　　自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;

　　持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;

　　持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　證券交易所要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證交所。

　　投資于權(quán)益類證券及股票型證券投資基金資產(chǎn)不得超過該資產(chǎn)凈值20%。

　　證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣。

　　定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 5日內(nèi)，報(bào)注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　證券公司應(yīng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)證監(jiān)會(huì)及……

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成年度報(bào)告并報(bào)注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個(gè)交易日。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

　　上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/2。

　　以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報(bào)告書。

　　收購人通過協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的5%但未超過30%的，按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，可以申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。

　　投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告。自前次披露之日起超過6個(gè)月的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

　　收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　在收購人借殼上市活動(dòng)中，自控制權(quán)發(fā)生變更之日起，上市公司向收購人購買的資產(chǎn)總額占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上的，收購人最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣2000萬元。

　　在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級(jí)市場股票交易自查報(bào)告，該報(bào)告的時(shí)限從董事會(huì)首次決議前6個(gè)月起至重組報(bào)告書公布之日止。

　　因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前20個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

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