2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)知識點(diǎn)：第一章，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　一、處罰方面

　　5%~15%

　?、偬搱?bào)注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報(bào)注冊資本金額的5%~15%的罰款;

　?、诠镜陌l(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款; ③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。

　　3~30萬

　?、偬峤坏臅?jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬的罰款;

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　　5~50萬

　?、偬峁┨摷儋Y料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬的罰款; ②違反公司法規(guī)定另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬的罰款; ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款(直接負(fù)責(zé)人是3~30萬罰款);

　　5~20萬

　?、偻鈬旧米栽谥袊硟?nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款;

　　二、數(shù)字信息

　　1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團(tuán);

　　2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制

　　3、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。

　　4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

　　5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近兩年連續(xù)虧損。

　　6、以協(xié)議方式收購上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，予以公告;

　　7、協(xié)議收購，收購上市公司的股份達(dá)成30%時(shí)，繼續(xù)收購的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約;

　　8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上;

　　9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實(shí)繳資本。

　　10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備：

　　? 注冊資本不低于3億元;

　　? 持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度;

　　? 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　? 具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)等無不良記錄。

　　11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。

　　12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　13、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　14、證券公司會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告;每月結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立

　　16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50個(gè)，股東可以是自然人、也可以是法人。

　　17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

　　18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

　　19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會6個(gè)月至少召開一次。

　　20、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

　　21、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

　　23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。

　　24、向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的方式來銷售。

　　25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

　　27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。

　　28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　29、收購要約的期限是30~60天

　　30、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　31、期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

　　32、期貨交易管理?xiàng)l例，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 33、證券公司每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　34、公司合并可以采取：吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

　　【重點(diǎn)1】

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000萬元;本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。

　　【重點(diǎn)2】

　　公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。

　　【重點(diǎn)3】主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：

　　1、主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理 工作經(jīng)驗(yàn);

　　2、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上; 3、全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重 失誤受到起訴或行政處分：

　　4、承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本，沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策， 沒有受到過證監(jiān)會給予的通報(bào)批評。

　　【重點(diǎn)4】股份有限公司

　　申請股票上市，符合以下條件：

　　1、股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行;

　　2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;

　　3、公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

　　4、最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載;

　　【重點(diǎn)5】申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　1、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　2、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　3、主要股東和實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　4、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　5、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　6、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

　　7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【重點(diǎn)6】證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定：

　　1、在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購經(jīng)營機(jī)構(gòu)的，受理之日起6個(gè)月作出批復(fù);

　　2、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)有重大變化，減少注冊資本，分立、合并或?qū)彶楣蓶|等3個(gè)月;

　　3、變更業(yè)務(wù)范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個(gè)工作日;

　　4、設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)等30個(gè)工作日;

　　審查董事、監(jiān)事任職資格的，受理之日起20個(gè)工作日作出批復(fù)。

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