2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》:客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定,更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定:證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同,約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng),并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求,為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。
客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
指定商業(yè)銀行的名單,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告
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