2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章(6)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　第三章　證券公司業(yè)務規(guī)范　第六節(jié)　證券資產管理

　　考點一　證券公司開展資產管理業(yè)務的基本原則與要求

　　考點二　開展資產管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求

　　證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列條件：

　　(1)經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。

　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

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　　(3)客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

　　(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　考點三　資產管理合同應當包括的必備內容

　　證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明約定。

　　資產管理合同應當包括下列基本事項：

　　(1)客戶資產的種類和數(shù)額。

　　(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

　　(3)投資目標和管理期限。

　　(4)客戶資產的管理方式和管理權限。

　　(5)各類風險揭示。

　　(6)客戶資產管理信息的提供及查詢方式。

　　(7)當事人的權利與義務。

　　(8)管理報酬的計算方法和支付方式。

　　(9)與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式。

　　(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。

　　(11)違約責任和糾紛的解決方式。

　　(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　考點四 合格投資者要求

　　證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。

　　集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

　　(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。

　　(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于l 000萬元人民幣。

　　依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

　　考點五 資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定

　　證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列行為：

　　(1)挪用客戶資產。

　　(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。

　　(4)將客戶資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。

　　(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

　　(6)自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益。

　　(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。

　　(8)內幕交易或者操縱市場。

　　(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　考點六 資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求

　　資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當履行下列職責：

　　(1)安全保管集合資產管理計劃資產。

　　(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。

　　(3)監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。

　　(4)出具資產托管報告。

　　(5)集合資產管理合同約定的其他事項。

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