2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn):第二章(1),更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
第二章 證券從業(yè)人員管理 第一節(jié) 從業(yè)資格
考點(diǎn)一 證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:
(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
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(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
考點(diǎn)二 證券投資咨詢?nèi)藛T
考點(diǎn)三 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求
1.首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”),證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”),系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數(shù)字)。
(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼,即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,應(yīng)同時提交以下書面材料:執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料,以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核,確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件,將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。
(4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員,中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
2.變更注冊程序
(1)提出變更請求。
(2)對變更申請進(jìn)行審核。
(3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員,中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后,中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
考點(diǎn)四 個人申請保薦代表人資格的條件
個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實(shí)守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
考點(diǎn)五 保薦代表人的注冊登記事項
保薦代表人的注冊登記事項包括:
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
考點(diǎn)六 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下:
(1)具有證券從業(yè)資格。
(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。
(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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